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上交所就修改紀律處分、復核和聽證3項業務規則公開征求意見

2022-05-20 記者李靜北京報道來源：經濟參考網

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　　《經濟參考報》記者5月20日獲悉，為進一步貫徹落實從嚴監管、精準監管、分類監管要求，提升自律監管的透明、規范、高效和便利，上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）擬對《上海證券交易所紀律處分和監管措施實施辦法》《上海證券交易所復核實施辦法》和《上海證券交易所自律管理聽證實施細則》進行修訂，形成了修改草案，自即日起至6月3日向市場公開征求意見。

　　上交所此次修改紀律處分、復核和聽證3項業務規則，是在深入推進注冊制改革、提高上市公司質量、從嚴打擊證券違法活動等背景下，結合監管實踐需要，對自律監管制度進行完善。一方面，近年來，在中國證監會指導下，上交所積極履行一線監管職責，自律監管涉及的對象范圍、違規類型、措施種類等不斷擴展，監管理念、機制和標準也不斷優化，為完善制度積累了經驗。另一方面，自律監管力度不斷加大，對紀律處分的透明、規范和高效提出了更高要求，需要在制度層面予以回應。此外，上交所充分發揮聽證、復核等救濟機制的作用，針對疫情影響等及時推出遠程視頻聽證、電子送達等便民措施，也有必要予以制度化。本次修改，圍繞“嚴、準、快、實”目標，以紀律處分規則為重點，在保持規則基本體例不變的基礎上，進行了針對性的補充和完善，并對復核、聽證規則的若干條款做了相應修改。

　　一是釋明從嚴監管立場。明確對注冊制下欺詐發行、財務造假、資金占用、違規擔保、規避退市、逃廢債等惡性典型違規行為嚴肅追責，對嚴重損害發行人和投資者合法權益的違規行為從重處理等原則。

　　二是推進透明、精準監管。重點補充了對不同責任主體的責任認定和處分標準，包括從責任主體和違規行為兩個維度明確給予公開譴責的適用情形，細化董事、監事、高級管理人員、獨立董事和外部監事、中介機構責任認定的考量因素，相應明確其勤勉盡責的履職要求，增補了在風險處置、糾正違規中發揮實質有效作用等從輕、減輕考量情形等內容，切實發揮規則的引導效應，促進各類主體歸位盡責。

　　三是保障規范和高效。明確紀律處分實行全程記錄、結果公開，增補自律監管中個人信息保護等規定。優化紀律處分審核簡易程序，統一復核申請期限，縮短復核程序實施時限，明確不予重復聽證情形，引入電子送達方式等。

　　四是提升市場主體參與便利性。增加遠程視頻方式，降低當事人參加復核和聽證程序的成本。

　　上交所表示，歡迎市場主體就本次規則修訂提出寶貴意見。上交所將根據征求意見反饋情況，進一步完善3項規則，提高自律監管質效。